組合型選擇題

1.設立證券公司，應當具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《證券法》

Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅳ.《證券公司治理準則》

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

2.下列屬于可選舉監(jiān)事的情形包括()。

Ⅰ.創(chuàng)立大會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.股東大會

Ⅳ.職工代表大會

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：有限責任公司監(jiān)事會成員通常應為具有完全行為能力的自然人，根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事會由兩類監(jiān)事組成：第一類是股東代表，為了防止司的經(jīng)營管理層如董事、經(jīng)理濫用權利，損害股東利益，股東必然要選派代表自己利益的人員作為監(jiān)事參加監(jiān)事會。第二類是職工代表，讓職工代表參加監(jiān)事會。

3.證券公司申請融資融券交易權限應當向證券交易所提交的文件有()。

Ⅰ.批準文件

Ⅱ.融資融券業(yè)務實施方案、內部管理制度

Ⅲ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及聯(lián)絡方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務管理辦法》第8條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構：①融資融券業(yè)務資格申請書;②股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議;③融資融券業(yè)務方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標準;④負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件;⑤證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件;⑥證監(jiān)會要求提交的其他文件。

4.上海期貨交易所會員按業(yè)務范圍分為()會員和()會員。

Ⅰ.期貨公司

Ⅱ.機構投資者

Ⅲ.個人投資者

Ⅳ.非期貨公司

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：交易所會員按業(yè)務范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

5.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人全體()應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.核心技術人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第55條的規(guī)定，發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

6.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。

Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

Ⅲ.可承受的風險限額

Ⅳ.投資品種

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》的規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

7.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。

Ⅰ.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請

Ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進行審核

Ⅳ.中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請;已經(jīng)受理的，暫緩進行審核。責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：①因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關的除外;②因發(fā)生重大風險事件、適當性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

8.關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有()。

Ⅰ.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。

9.下列選項中，屬于股東會職權的有()。

Ⅰ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅱ.選舉和更換全部董事

Ⅲ.審議批準董事會的報告

Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

10.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有()。

Ⅰ.暫停或撤銷相關業(yè)務許可

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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