選擇題

1.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行(　　)。

A.備案制

B.審批制

C.標準制

D.注冊制

2.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(　　)為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

A.凈資本

B.總資本

C.凈資產

D.總資產

3.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點之一是建立了(　　)與風險資本動態掛鉤機制.

A.公司業務范圍

B.公司業務規模

C.風險資本準備

D.凈資本充足水平

4.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

A.證券資產管理業務

B.證券自營業務

C.證券投資咨詢業務

D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

5.《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的(　　)。

A.20%

B.5%

C.10%

D.4%

6.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券業協會

C.證券監督管理機構

D.財政部

7.我國《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

A.停止交易

B.強制銷戶

C.停止清算

D.限制交易

8.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券自發行結束之日起(　　)個月后可轉換為公司股票.

A.8

B.6

C.12

D.1

9.我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

10.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監會審議通過，自(　　)施行。

A.2006年1月30日

B.2006年8月30日

C.2007年1月30日

D.2007年8月30日

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構，保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經營人民幣業務的外資金融機構.均可加入債券市場進行交易。

2.【答案】A。解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

3.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風險監控與預警制度具有3個特點：(1)建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;(2)建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

4.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務。

5.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的10%。

6.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動。

7.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監督管理機構備案的權力。

8.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票.

9.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數;(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

10.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監會審議通過，自2007年1月30日施行。

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