組合型選擇題

1.招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節中(　　)。

Ⅰ.結合市場發展、行業競爭狀況、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產周轉能力

Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數的變動趨勢

Ⅲ.披露經常性關聯交易及偶發性關聯交易的相關內容

Ⅳ.披露公司資產、負債的主要構成，分析說明主要資產減值準備提取情況是否與資產質量實際狀況相符

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.證券業從業人員申請執業證書的程序是(　　)。

Ⅰ.申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構

Ⅱ.機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查電子申請表提交協會

Ⅲ.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業務。

Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.下列選項中屬于內幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

Ⅱ.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%

Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

Ⅳ.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

5.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有(　　)。

Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

Ⅱ.具體投資方向應在資產管理合同中約定

Ⅲ.要設定特定的投資目標

Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

Ⅰ.調整標的證券標準或范圍Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率

Ⅲ.調整融資、融券保證金比例Ⅳ.調整維持擔保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括(　　)。

Ⅰ.業務人員具有證券從業資格

Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位

Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

Ⅳ.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

9.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續競價時間。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

10.目前，我國債券質押式回購交易可在(　　)進行。

Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：財務狀況分析一般應包括以下內容：(1)發行人應披露公司資產、負債的主要構成，分析說明主要資產的減值準備提取情況是否與資產質量實際狀況相符：最近3年及1期資產結構、負債結構發生重大變化的.發行人還應分析說明導致變化的主要因素。(2)發行人應分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數的變動趨勢，并結合公司的現金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發行人最近3年及1期經營活動產生的現金流量凈額為負數或者遠低于當期凈利潤的.應分析披露原因。(3)發行人應披露最近3年及1期應收賬款周轉率、存貨周轉率等反映資產周轉能力的財務指標的變動趨勢，并結合市場發展、行業競爭狀況、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產周轉能力。(4)發行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產、可供出售的金融資產、借與他人款項、委托理財等財務性投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業競爭能力與關聯交易部分的內容。

2.【答案】A。解析：《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第9條規定，執業證書的申請程序是：(1)申請人登錄協會執業證書管理系統.填寫執業證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構：(2)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會：(3)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

3.【答案】B。

4.【答案】A。解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

5.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產管理業務的特點。

6.【答案】D。解析：當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

7.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

8.【答案】C。解析：資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

9.【答案】D。解析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

10.【答案】B。

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