組合型選擇題

1.關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是()。

Ⅰ.背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構

Ⅱ.背信運用受托財產罪客觀上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節嚴重

Ⅲ.構成本罪的主觀方面為過失

Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：背信運用受托財產罪，犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

Ⅰ.證券公司的從業人員

Ⅱ.保險公司的從業人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員

Ⅳ.基金管理公司的從業人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

3.我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認為必要時

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

4.下列關于證券公司集合資產管理計劃資產獨立性的表述，正確的是()。

Ⅰ.集合資產管理計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產

Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合資產管理計劃歸入其自有資產

Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合資產管理計劃資產不屬于其破產財產

Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合資產管理計劃資產屬于其清算財產

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第6條的規定，集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。

5.關于證券經紀業務，以下表述中，正確的是()。

Ⅰ.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

Ⅱ.經紀商根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

Ⅲ.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

Ⅳ.證券經紀商泄露客戶資料并造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即使情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

6.證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。

Ⅰ.資格審查

Ⅱ.注冊登記

Ⅲ.崗位職責

Ⅳ.執業行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

7.下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有()。

Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章

Ⅱ.對品種的上市進行監督管理

Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

8.下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。

Ⅰ.董事會

Ⅱ.股東會

Ⅲ.監事會

Ⅳ.股東大會

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

9.下列屬于證券業務的專業人員范圍的有()。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅲ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

Ⅳ.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

10.下列關于收購的說法，正確的有()。

Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：根據《證券法》的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

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