選擇題

1.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

A.保管基金資產

B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執行基金管理人的投資指令

2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現為期貨交易的(　　)。

A.場所固定

B.結算統一

C.保證金制度

D.商品特殊

3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

A.注冊資本最低額為1000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.有健全的風險管理和內部控制制度

4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經紀業務

D.證券研究報告

7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

A.企業法人營業執照

B.年檢申請報告

C.年度業務報告

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業務資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券業協會

9.證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

10.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

3.【答案】A。解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

4.【答案】C。解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可。取得證券投資咨詢業務資格。

9.【答案】A。解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

10.【答案】A。解析：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

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