組合型選擇題

1.證券公司可以通過()從事客戶招攬和客戶服務等活動。

Ⅰ.公司員工

Ⅱ.委托公司以外的機構

Ⅲ.委托公司以外的人員

Ⅳ.基金公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。其中，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

2.基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括()。

Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分

Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式

Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任

Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：①銷售費用分配的比例和方式;②基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式;③對基金持有人的持續服務責任;④反洗錢義務履行及責任劃分;⑤基金銷售信息交換及資金交收權利義務。未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。

3.關于證券資產管理業務的客戶資產托管，下列說法中錯誤的有()。

Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托資產應當按照中國證監會的規定采取托管方式進行保管

Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

Ⅲ.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

Ⅳ.資產托管機構可以將托管的集合資產管理計劃資產與其管理的其他資產一起管理

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

解析：證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。Ⅰ項說法正確。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。故Ⅱ、Ⅳ說法錯誤。資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，Ⅲ項說法正確。

4.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

Ⅰ.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

Ⅱ.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

Ⅲ.政府債券、證券投資基金份額的發行

Ⅳ.證券衍生品種的發行交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

5.不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資的人員應包括()。

Ⅰ.公開募集基金的基金管理人的董事

Ⅱ.公開募集基金的基金管理人的監事

Ⅲ.公開募集基金的基金管理人的高級管理人員

Ⅳ.公開募集基金的基金管理人的基金經理

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

6.在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有()。

Ⅰ.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

Ⅱ.對重要的業務環節實行專人審批，并根據需要留痕

Ⅲ.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置

Ⅳ.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：對于融資融券業務的重要環節，如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

7.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有()。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收全部財產

Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

8.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括()。

Ⅰ.信用證券賬戶

Ⅱ.信用資金賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。

9.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。

Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件，但該公司5年不向股東分配利潤

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續

Ⅳ.公司轉讓財產

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據《公司法》的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

10.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括()。

Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的

Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

Ⅲ.未依法履行持續督導義務的

Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

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