選擇題

31.公司債券采用分期發行方式的，發行人應當在后續發行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發行完成后( )個工作日內報中國證監會備案。

A. 3

B. 1

C. 10

D. 5

正確答案：D

解析：采用分期發行方式的，發行人應當在后續發行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發行完成后5個工作日內報中國證監會備案。

32.根據投資目標的不同，可以把基金分為三類，其中既注重資本增值又注重當期收入的基金可稱為( )。

A. 收入型基金

B. 系列基金

C. 平衡型基金

D. 增長型基金

正確答案：C

解析：根據投資目標可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中平衡型基金則是既注重資本增值又注重當期收入的基金。

33.報價驅動制度是指()。

A. 做市商制度

B. 集合競價制度

C. 連續競價制度

D. 雙向報價制度

正確答案：A

解析：做市商制度也叫報價驅動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。

34.以下稱為“金邊債券”的是( )。

A. 政府債券

B. 金融債券

C. 可轉換債

D. 公司債券

正確答案：A

解析：政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

35.我國中小企業板塊市場設立在( )，創業板市場設立在( )。

A. 上海證券交易所;上海證券交易所

B. 深圳證券交易所;上海證券交易所

C. 上海證券交易所;深圳證券交易所

D. 深圳證券交易所;深圳證券交易所

正確答案：D

解析：2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場。經國務院同意，中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

36.資本市場是指以期限在( )年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

A. 半

B. 1

C. 2

D. 3

正確答案：B

解析：資本市場是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

37.中國人自己創辦的第一家證券交易所是( )夏天成立的北平證券交易所。

A. 1891年

B. 1918年

C. 1920年

D. 1990年

正確答案：B

解析：中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

38.( )，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。

A. 1993年

B. 1994年

C. 1995年

D. 1996年

正確答案：B

解析：1994年，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。

39.新加坡交易所(簡稱SGX)于( )推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。

A. 2002年5月1日

B. 2006年9月5日

C. 2013年3月31日

D. 2015年4月7日

正確答案：B

解析：新加坡交易所(簡稱SGX)于2006年9月5日推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。

40.會計師事務所申請證券資格，要求上一年度審計業務收入不少于( )萬元。

A. 1 000

B. 5000

C. 6000

D. 2 000

正確答案：C

解析：會計師事務所申請證券資格上一年度審計業務收入不少于6000萬元。

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