選擇題

1.有限責任公司的業務執行機關是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.理事會

2.基金管理人的權利不包括(　　)。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

3.下列不屬于基金份額持有人義務的是(　　)。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

4.下列選項中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

5.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過(　　)的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

6.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定.情節嚴重的.可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

8.下列各項不屬于股東大會職權的是(　　)。

A.制定公司利潤分配方案

B.對發行公司債券作出決議

C.修改公司章程

D.審議公司財務決算方案

9.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

10.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

A.證券交易所的從業人員

B.期貨經紀公司的從業人員

C.證券業協會的工作人員

D.自然人

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權：監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

2.【答案】B。解析：按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。

3.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

4.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

5.【答案】C。解析：短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易.約定在一定期限內還本付息。最長期限不超過365天的有價證券.

6.【答案】C。解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必須的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

7.【答案】A。解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的.可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的.可以對有關責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

8.【答案】A。解析：B、C、D三項為股東大會的職權。

9.【答案】D。解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%.

10.【答案】D。

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