組合型選擇題

1.上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時.應當(　　)。

Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度

Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監管制度的有(　　)。

Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規處罰

Ⅲ.舉報監督機制Ⅳ.輿論監督機制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封閉式基金競價交易出現(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其累計買入、賣出金額。

Ⅰ.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

Ⅲ.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

Ⅳ.證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市發行人應披露股票上市的相關信息，其中包括(　　)。

Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間

Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機構

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的(　　)等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。

Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞

Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《證券業從業人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是(　　)。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監會可以采取以下(　　)監管措施。

Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公開發行新股包括(　　)。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向特定對象發行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.證券公司應向(　　)報送年度報告。

Ⅰ.中國證監會Ⅱ.公司住所地的中國證監會派出機構

Ⅲ.中國證券業協會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增發新股過程的信息披露包括(　　)。

Ⅰ.發行公告Ⅱ.招股意向書

Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

2.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規處罰;舉報監督機制。

3.【答案】D。解析：1應為連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：發行人應披露的內容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發行股票增加的股份、發行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。

5.【答案】D。解析：內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。所以本題選D選項。

6.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監督管理委員會規定的其他從事證券業務的機構。

7.【答案】C。解析：中國證監會可以采取的監管措施有：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增發新股過程中的信息批露，是指發行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監會指定報刊向社會公眾發布的有關發行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網上、網下發行公告》《網上或網下路演公告》《發行提示性公告》《網上、網下詢價公告》《發行結果公告》以及《上市公告書》。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！