選擇題

21.根據主板上市公司非公開發行股票的有關規定，上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份自發行結束之日起( )個月內不得轉讓。

A. 48

B. 24

C. 36

D. 12

正確答案：C

解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。

22.關于優先股與普通股的關系，表達最準確的是( )。

A. 優先股股東相對于普通股股東，有些權利是優先的，有些權利又受到限制

B. 普通股和優先股沒有關系

C. 優先股包含普通股

D. 普通股包含優先股

正確答案：A

解析：相對于普通股票，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，優先股股東不具備普通股股東所具有的某些基本權利，它的有些權利是優先的,有些權利又受到限制。

23.為保護個人投資者利益，對于部分( )的投資，監管法規要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。

A. 基金

B. 高風險證券

C. 股票

D. 債券

正確答案：B

解析：為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品、信托產品)，監管法規還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。

24.現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是()。

A. 公開、公平、公正、守信

B. 法制、監管、自律、規范

C. 公開、公平、公正、誠信

D. 法律、監管、規范、發展

正確答案：B

解析：我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。

25.( )是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A. 商業銀行

B. 證券公司

C. 保險公司

D. 私募基金

正確答案：C

解析：保險公司是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

26.保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的( )，具體認可標準由中國保監會另行規定。

A. 100%

B. 70%

C. 60%

D. 50%

正確答案：D

解析：保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的50%，具體認可標準由中國保監會另行規定。

27.從( )起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

A. 2001年12月11日

B. 2002年12月1日

C. 2003年1月1日

D. 2005年4月29日

正確答案：A

解析：從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

28.下列屬于影響債券期限的主要因素的是( )。

A. 借貸資金市場利率水平

B. 籌資者的資信

C. 債券期限長短

D. 債券的變現能力

正確答案：D

解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

29.我國于( )推出了創業板。

A. 2000年

B. 2004年

C. 2009年

D. 2010年

正確答案：C

解析：中小板和創業板服務于成長期中后期具有自主創新能力的企業。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創業板。

30.在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

A. 1990～1993年

B. 1993～1995年

C. 1996～2000年

D. 2001～2004年

正確答案：D

解析：在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

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