單選題

501.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

502.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

503.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

504.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.工作情況說明

505.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定.機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的.證券業從業人員應及時向(　　)報告。

A.董事會

B.司法機關

C.所在機構的高級管理人員

D.中國證監會或者中國證券業協會

506.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

507.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監督管理機構

508.根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

509.下列屬于基金銷售機構的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業協會

510.證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

A.公司專門負債結算托管的部門

B.債券交易所

C.證監會

D.中國證券登記結算有限責任公司

選擇題參考答案

501.D【解析】《中華人民共和國公司法》規定.公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是.資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

502.D【解析】《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司.可以設1至2名監事，不設監事會。

503.D【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

504.D 【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函.其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函.并應由其董事長或者總經理簽字等。

505.D【解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為.機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

506.D【解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

507.D【解析】根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

508.D【解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

509.C【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

510.A【解析】證券自營業務的清算應當由公司專門負則結算托管的部門指定專人完成。

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