單選題

21.若以( )為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。

A. 銀行貸款

B. 境外融資

C. 間接融資

D. 直接融資

正確答案：D

解析：直接融資，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所即為直接融資市場，也稱為證券市場。

22.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是( )。

A. 證券投資者

B. 證券中介機構

C. 監管部門

D. 證券發行人

正確答案：A

解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，對證券市場的生存具有一定的支撐作用;同時也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。

23.在委托受理的驗證和審單環節，證券經紀商要根據( )的交易規則，審查客戶的證件和委托單。

A. 證券業協會

B. 中國金融期貨交易所

C. 中國登記結算公司

D. 證券交易所

正確答案：D

解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查，以維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

24.在全國股份轉讓系統從事推薦業務的主辦券商，應當具備( )。

A. 證券投資咨詢業務資格

B. 證券經紀業務資格

C. 證券自營業務資格

D. 證券承銷與保薦業務資格

正確答案：D

解析：凡具有證監會批準的相關業務資格，并在人員、制度、技術上符合有關要求的證券公司，報全國股份轉讓系統公司備案后，即可在全國股份轉讓系統開展相關業務。申請從事推薦業務的，要具備證券承銷與保薦業務資格;申請從事經紀業務的，要具有證券經紀業務資格;申請從事做市業務的，要具有證券自營業務資格。

25.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

A. 已上市A股

B. 已上市B股

C. 首日上市的證券

D. 已上市基金

正確答案：C

解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

26.在融資融券業務中，證券公司為了避免市場風險導致的損失可以采取下列措施，但不包括( )。

A. 調整標的證券標準或范圍

B. 調整擔保品范圍及品種

C. 調整融資、融券保證金比例

D. 調整可充抵保證金證券的折算率

正確答案：B

解析：當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調整標的證券標準或范圍。②調整可充抵保證金有價證券的折算率。③調整融資、融券保證金比例。④調整維持擔保比例。⑤暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易。⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易。⑦交易所認為必要的其他措施。

27.下列關于銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的說法，錯誤的是( )。

A. 在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

B. 由金融機構承銷

C. 在證券交易所交易

D. 由在中國境內注冊具備債券評級資質的評級機構進行信用評級

正確答案：C

解析：非金融企業債務融資工具(簡稱“債務融資工具”)是指具有法人資格的非金融企業(簡稱“企業”)在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。《管理辦法》規定，企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊，由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級，由金融機構承銷，在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

28.采用電腦記賬方式記載證券公司存管的證券的機構是( )。

A. 證券托管機構

B. 證券交易所

C. 證券登記結算機構

D. 證券監督管理委員會

正確答案：C

解析：證券登記結算機構通常以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券。

29.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過()，加入后3年內，外資比例不超過()。

A. 33%;49%

B. 30%;50%

C. 35%;45%

D. 33%;50%

正確答案：A

解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

30.關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是()。

A. 證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

B. 證券市場的形成得益于股份制的發展

C. 證券市場的形成得益于公司制的發展

D. 證券市場的形成得益于信用制度的發展

正確答案：C

解析：股份公司通過發行股票、債券向社會公眾募集資金，實現資金的集中，用于擴大生產。股份公司的建立、公司股票和債券的發行，為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發展。

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