單選題

31.上市公司股票的市場價格一般是指( )。

A. 股票二級市場交易價格

B. 股票的賬面價值

C. 股票的票面價值

D. 股票的發行價格

正確答案：A

解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。根據價值規律，股票的市場價格是由股票的內在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。

32.相對于普通股票來說，優先股票的股息收益()，風險()。

A. 穩定，大

B. 不穩定，小

C. 穩定，小

D. 不穩定，大

正確答案：C

解析：對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。

33.股票的有效期與股份公司的存續期間一致，說明股票具有()。

A. 暫時性

B. 永久性

C. 不可轉讓性

D. 收益性

正確答案：B

解析：股票的有效期與股份公司的存續期間一致，說明股票具有永久性，除非公司回購股票，否則股票持有人不能將股票賣回公司。

34.當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向( )提出監管處置建議。

A. 證券公司

B. 中國證券業協會

C. 證券交易所

D. 中國證監會

正確答案：D

解析：當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

35.股票是一種資本證券，屬于( )。

A. 真實資本

B. 實物資本

C. 虛擬資本

D. 風險資本

正確答案：C

解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

36.下列單位中，( )負責對從事證券交易所上市交易債券的資信評級業務進行監督管理。

A. 證監會

B. 銀監會

C. 財政部

D. 人民銀行

正確答案：A

解析：中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。

37.下列關于我國創業板的說法，錯誤的是( )。

A. 將發揮對高科技企業“助推器”的功能

B. 有效降低我國金融市場非系統性風險

C. 促進創業投資良性循環

D. 強化以市場為導向的資本約束機制

正確答案：B

解析：我國創業板的推出和發展，將發揮對高科技、高成長創業企業的“助推器”功能，為各類風險投資和社會資本提供風險共擔、利益共享的進入和退出機制，促進創業投資良性循環，逐步強化以市場為導向的資源配置、價格發現和資本約束機制，提高我國資本市場的運行效率和競爭力。

38.關于委托指令中的有效期，下列說法錯誤的是( )。

A. 我國現行規定的委托期為當日有效

B. 委托有效期滿，委托指令自然失效

C. 當日有效指從委托之時起至當日經紀商結束營業的時間內有效

D. 一般有當日有效與約定日有效兩種

正確答案：C

解析：有效期是指委托指令的有效期間。如果委托指令未能成交或未能全部成交。證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業終了之時止的時間內有效;約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。如不在委托單上特別注明，均按當日有效處理。我國現行規定的委托期為當日有效。

39.公司債券實際發行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

正確答案：C

解析：符合以下條件的公司債券，可在全國銀行間債券市場交易流通：①依法公開發行;②債權、債務關系確立并登記完畢;③發行人具有較完善的治理結構和機制，近兩年沒有違法和重大違規行為;④實際發行額不少于人民幣5億元;⑤單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的30%。

40.下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是( )。

A. 降低企業所得稅率

B. 增加財政盈余或降低赤字

C. 提高資本市場的印花稅率

D. 發行國債

正確答案：C

解析：財政政策對股票價格的影響有四個方面：其一，通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發。其二，通過調節稅率影響企業利潤和股息。提高稅率，企業稅負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業稅后利潤和股息增加。其三，干預資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格。其四，國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

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