單選題

11.在我國，設立證券公司必須經( )審查批準。

A. 上海證券交易所

B. 深圳證券交易所

C. 國務院證券監督管理機構

D. 國家發展和改革委員會

正確答案：C

解析：在我國，證券公司的設立必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

12.根據股息率是否允許變動，優先股票可以分為( )。

A. 累積優先股票和非累積優先股票

B. 參與優先股票和非參與優先股票

C. 股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票

D. 可轉換優先股票和不可轉換優先股票

正確答案：C

解析：根據股息率是否允許變動，優先股票可分為股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票。

13.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，下列說法錯誤的是()。

A. 應為高新技術企業

B. 依法設立且存續滿兩年

C. 主辦券商推薦并持續督導

D. 具有持續經營能力

正確答案：A

解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，掛牌條件包括：①依法設立且存續期滿2年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業務明確，具有持續經營能力;③公司治理機制健全，合法規范經營;④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;⑤主辦券商推薦并持續督導;⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

14.中國臺灣綜合股價平均數和工業指數平均數采用()計算。

A. 修正平均法

B. 算術平均法

C. 加權平均數

D. 幾何加權法

正確答案：B

解析：中國臺灣綜合股價平均數和工業指數平均數采用算術平均法計算。

15.聯邦基金利率期貨的合約規模為()。

A. 400萬美元

B. 600萬美元

C. 300萬美元

D. 500萬美元

正確答案：D

解析：聯邦基金利率期貨是以美國30天期500萬美元的聯邦基金為標的物的利率期貨合約，它反映的是市場對于美國聯邦基金利率的預期。

16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

A. 可免繳納

B. 應繳納16%

C. 應繳納20%

D. 應繳納30%

正確答案：A

解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

17.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優先認購一定數量新發行股票的權利。

A. 低于市場價格的某一特定價格

B. 與市場價相同的價格

C. 高于市場價格

D. 低于市場價格的任意價格

正確答案：A

解析：優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

18.證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的服務方式是()。

A. 自助終端委托

B. 傳真委托

C. 網上委托

D. 人工電話委托

正確答案：C

解析：網上委托是指證券營業商通過互聯網，向委托人提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。網上委托是證券營業商向委托人提供自助交易服務的一種形式。

19.根據供求規律，股票()是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

A. 成本

B. 價格

C. 收益

D. 市場

正確答案：B

解析：根據供求規律，股票價格是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

20.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于()億元。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 2

正確答案：D

解析：設立證券公司，主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

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