單選題

431.下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

432.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

433.下列關于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

A.業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

D.承擔法律后果

434.下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

435.根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

436.根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的(　　)以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

437.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監督管理機構

438.公司提供擔保的主要方式不包括(　　)。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

439.下列不屬于共益權的是(　　)。

A.股東大會參加權

B.股東大會上的表決權

C.提起訴訟權

D.股利分配請求權

440.下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

選擇題參考答案

431.D【解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。

432.D【解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

433.D【解析】分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動.由總公司承擔法律后果。

434.D【解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人.上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

435.D【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

436.D【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定。收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

437.D【解析】根據我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

438.D【解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

439.D【解析】共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權.了解公司事務、查詢公司賬簿和其文件的知情權，提起訴訟權等。

440.D【解析】股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權，公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

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