單選題

441.規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規不包括(　　)。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

442.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券公司

C.專業基金銷售機構

D.中國證券業協會

443.(　　)是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

A.業務對象的廣泛性

B.客戶指令的權威性

C.證券經紀商的中介性

D.客戶資料的保密性

444.下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

445.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業(　　)，或者吊銷其執業證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

446.期貨交易所的會員不包括(　　)。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.特別結算會員

D.限制結算會員

447.(　　)是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券。數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發行股票、債券罪

448.非公開募集基金的募集對象累計不得超過(　　)。

A.50

B.100

C.150

D.200

449.取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

A.所在機構組織的培訓

B.協會遠程系統的培訓

C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓

D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

450.甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領取企業法人營業執照

選擇題參考答案

441.D【解析】規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。

442.D【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業務。

443.D【解析】客戶資料的保密性是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

444.D【解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

445.D【解析】期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

446.D【解析】期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

447.D【解析】欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

448.D【解析】參見《證券投資基金法》第八十七條規定。

449.D【解析】取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

450.D 【解析】參見《公司法》第十四條規定。

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