單選題

421.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作書面報告，并予公告。

A.10

B.5

C.3

D.1

422.下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是(　　)。

A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

423.下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

424.下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

B.證券公司違反有關規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，并處以警告、罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格

D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規定從事客戶資產管理業務，中國證券業協會依照規定進行行政處罰

425.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5

426.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

427.財務顧問主辦人應當參加(　　)組織的相關培訓，接受后續教育。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券業協會

428.從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業(　　)個月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

429.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用(　　)。

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

430.發行人不得有在最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

選擇題參考答案

421.D【解析】參考《中華人民共和國證券法》第九十四條規定。

422.D【解析】D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

423.D【解析】D項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則、對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督”。

424.D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照規定進行行政處罰;法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

425.D【解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的。保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

426.D【解析】財務顧問不再符合規定條件的，應當在5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

427.D【解析】財務顧問可以申請加入中國證券業協會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業協會組織的相關培訓.接受后續教育。

428.D【解析】從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

429.D【解析】對于證券交易的方式《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

430.D【解析】發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

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