單選題

11.累積優先股是指( )股息累積發放的優先股。

A. 歷年

B. 上一年

C. 下一年

D. 當年

正確答案：A

解析：累積優先股是指歷年股息累積發放的優先股。股份公司發行累積優先股的目的主要是保障優先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動而減少。

12.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

A. 20%

B. 10%

C. 40%

D. 30%

正確答案：D

解析：合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定：①單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。同時，境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。

13.下列不屬于創業板市場功能的是()。

A. 承擔風險資本的退出窗口作用

B. 促進產業升級

C. 優化資源配置

D. 有“宏觀經濟晴雨表”之稱

正確答案：D

解析：創業板市場的功能主要表現在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用，而對企業來講，上市除了融通資金外，還有提高企業知名度、分擔投資風險、規范企業運作等作用。相對創業板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經濟發展狀況，有“宏觀經濟晴雨表”之稱。

14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過( )的方式全部收回。

A. 貸款

B. 租金

C. 分紅

D. 股權

正確答案：B

解析：在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

15.在機構間私募產品報價與股份轉讓系統開展私募產品報價、發行、轉讓活動的機構，應該滿足最近一期經審計凈資產不少于人民幣5 0 0萬元，或管理資產不少于人民幣( )億元的條件。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 2

正確答案：A

解析：為了滿足各類私募產品報價轉讓交易的復雜性，報價系統進行了多項流程創新，比如舍棄傳統的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經審計凈資產不少于人民幣500萬元，或管理資產不少于人民幣1億元的合規金融機構與企業，可以作為報價系統參與人進行投資、創設產品發行、產品展示與代理交易等。

16.資產評估機構需要建立( )和其他內部管理制度，才可以申請證券評估資格。

A. 質量控制制度

B. 資質控制制度

C. 風險控制制度

D. 信息保密制度

正確答案：A

解析：資產評估機構申請證券評估資格條件之一：質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。

17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風險。

A. 期貨

B. 債券

C. 基金

D. 股票

正確答案：C

解析：證券投資基金是一種集中資金、專業理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。

18.相對于普通股，優先股的特征不包括( )。

A. 剩余資產優先分配

B. 股息派發優先

C. 一般有表決權

D. 一般股息率固定

正確答案：C

解析：優先股股東通常沒有投票權。

19.目前，國際上股票發行制度的兩種類型是( )。

A. 審批制和注冊制

B. 保薦制和注冊制

C. 審批制和核準制

D. 核準制和注冊制

正確答案：D

解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制。另一種是市場主導型，即注冊制。

20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業。

A. 1990

B. 1993

C. 1991

D. 1992

正確答案：C

解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！