單選題

331.收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

332.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

333.向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業務資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券業協會

334.協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。

A.5

B.7

C.10

D.15

335.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　　)的，收購人可免于聘請財務顧問。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

336.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立(　　)機制。

A.監督

B.管理

C.制衡

D.審核

337.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

338.在融資融券業務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

339.在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過(　　)個。

A.30

B.40

C.50

D.60

340.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

單選題參考答案及解析

331.C【解析】收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

332.C【解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

333.C【解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

334.C【解析】協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

335.C【解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

336.C【解析】與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

337.C【解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

338.C【解析】在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

339.C【解析】在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過50個，最少為1個。

340.C 【解析】在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

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