單選題

341.在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

342.在證券經紀業務中，其收入來源于(　　)。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

343.證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向(　　)備案。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所

344.證券登記結算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發行人委托派發證券權益

345.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.10

B.50

C.100

D.200

346.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括(　　)。

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進行期貨交易

D.提供交易設施

347.下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D.中國證監會規定的其他條件

348.(　　)按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構

D.中國證券監督管理委員會總部

349.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

350.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

單選題參考答案及解析

341.C【解析】在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

342.C【解析】在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

343.C【解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案。

344.C【解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

345.C【解析】證券公司辦理定向資產管理業務.接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

346.C【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

347.C【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

348.C【解析】證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

349.C【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

350.C【解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

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