單選題

311.股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

312.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　　)的，為發行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

313.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

314.基金份額持有人的權利不包括(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

315.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

A.保管基金資產

B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執行基金管理人的投資指令

316.能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.風險預警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

317.在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

318.向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為(　　)。

A.證券分析師

B.證券咨詢室

C.理財師

D.證券投資顧問

319.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

320.(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

單選題參考答案及解析

311.C【解析】股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

312.C【解析】股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

313.C【解析】會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

314.C【解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

315.C【解析】基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

316.C【解析】建立防火墻制度，能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

317.C【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

318.D【解析】參見《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。

319.C【解析】客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

320.C【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

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