單選題

1.1998年之前，我國股票發行監管制度采取( )

A. 注冊制

B. 審批制

C. 保薦制

D. 核準制

正確答案：B

解析：1993年4月25日，國務院頒布了《股票發行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場的首部條例，標志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發行審核制度依照《公司法》的相關條例，開始實行嚴格的審批制。

2.對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

A. 長期穩定

B. 中短期

C. 短期

D. 中期

正確答案：A

解析：對股份有限公司而言，發行優先股票可以清償公司債務，能夠籌集長期穩定的公司股本。

3.目前不少國家尤其是發展中國家擁有大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的()。

A. 社保基金

B. 主權財富基金

C. 合格境內機構投資者

D. 合格境外機構投資者

正確答案：B

解析：隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

4.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

A. 客戶風險

B. 產品規模

C. 產品收益

D. 產品分級

正確答案：D

解析：金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

5.下列關于私募基金的說法，錯誤的是()。

A. 投資金額要求較高

B. 可以進行公開的發售和宣傳

C. 風險較高

D. 運作靈活

正確答案：B

解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金，私募基金不能進行公開發售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發行。投資金額要求高，風險較大，在運作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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6.我國證券市場監管部門的主要手段是( )。

A. 自律手段

B. 經濟手段

C. 行政手段

D. 法律手段

正確答案：D

解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

7.申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當有( )萬元以上的注冊資本。

A. 100

B. 50

C. 200

D. 300

正確答案：A

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

8.國務院證券監督管理機構由()組成。

A. 中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

B. 中國銀行監督管理委員會及其派出機構

C. 中國證券監督管理委員會及其派出機構

D. 中國證券監督管理委員會和證券交易所

正確答案：C

解析：我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

9.中國證監會在上海、深圳等地設立( )個稽查局。

A. 9

B. 7

C. 6

D. 8

正確答案：A

解析：中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局。

10.一般的股票從某種意義上說是( )，因為它的有效期限是與股份公司的存續期并存的。

A. 永久的

B. 長期的

C. 中長期的

D. 暫時的

正確答案：A

解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因為它的有效期限是與股份公司的存續期并存的。

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