單選題

41.證券交易通常都必須遵循()。

A. 價格優先原則和時間優先原則

B. 客戶優先原則和價格優先原則

C. 價格優先原則和數量優先原則

D. 客戶優先原則和時間優先原則

正確答案：A

解析：證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。

42.下列是以不動產作為擔保的債券是( )。

A. 信用債券

B. 質押債券

C. 抵押債券

D. 保證債券

正確答案：C

解析：抵押債券以不動產作為擔保，又被稱為“不動產抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產作抵押品而發行的一種債券。

43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括()。

A. 代理客戶進行期貨交易

B. 協助辦理開戶手續

C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

正確答案：B

解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息、交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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44.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

A. 荷蘭的阿姆斯特丹

B. 美國的紐約

C. 英國的倫敦

D. 中國的上海

正確答案：A

解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

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45.按照要求權的期限劃分，金融市場可分為( )。

A. 發行市場和流通市場

B. 債券市場和普通股市場

C. 資本市場和貨幣市場

D. 現貨市場和期貨市場

正確答案：C

解析：按要求權的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業拆借、票據貼現、短期債券及可轉讓存單的買賣。

46.( )負責受理短期融資券的發行注冊。

A. 中國銀監會

B. 中國銀行間市場交易商協會

C. 中國人民銀行

D. 商務部

正確答案：B

解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

47.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的情況下，每股賬面價值等于()。

A. 公司總資產/發行的普通股票總數

B. 公司凈資產/發行在外的普通股票的股數

C. (公司凈資產一優先股權益)/發行在外的普通股股數

D. (公司凈資產一發行費用)/發行在外的普通股票的股數

正確答案：B

解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。在沒有優先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產減去優先股賬面價值后，除以發行在外的普通股票的股數求得的，即每股賬面價值等于公司凈資產與發行在外的普通股股數的比值。

48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是( )。

A. 國際債券

B. 亞洲債券

C. 外國債券

D. 歐洲債券

正確答案：A

解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券;亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區發行和交易的債券;外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

49.在公司債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告( )次跟蹤評級報告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正確答案：A

解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》的規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

50.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的( )。

A. 跨期性

B. 期限性

C. 聯動性

D. 不確定性或高風險性

正確答案：C

解析：聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以足簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

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