1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.結算所實行無負債的每日結算制度

D.保證金制度

2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

A.信用好

B.市場屬性差

C.發行量大

D.競爭力強

4.證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.1年

5.下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是(　　)。

A.以信息披露的權威性為中心

B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

C.增強信息披露的準確性和完整性

D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

7.上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

8.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

10.(　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

A.社?；?/p>

B.企業年金

C.證券投資基金

D.社會公益基金

參考答案

1.C[解析]結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

2.B[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

3.B[解析]政府債券是一國政府的債務，它的發行量一般都非常大，同時，政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好。

4.C[解析]根據《證券公司風險處置條例》第7條的規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

5.A[解析]證券發行監管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性，同時加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度。

6.D[解析]有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證

券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

7.C[解析]《證券法》第32條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

8.B[解析]略。

9.A[解析]發行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業銀行核心資本充足率不得低于5%。

10.C[解析]證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理?；鹜泄苋送泄?，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

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