第1題下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

第2題《證券業從業人員資格管理辦法》屬于()層級。

A.部門規章

B.法律

C.行政法規

D.自律管理規則

【正確答案】A

【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級。

第3題申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》的規定，還應具備的條件包括()。

A.年盈利超過人民幣3 000萬元

B.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元

C.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元

D.注冊資本最低限額為人民幣1 500萬元

【正確答案】B

【答案解析】申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

第4題證券市場的三公原則是()

A.公開、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公信、公平、公正

【正確答案】A

【答案解析】證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第5題期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.5 000元以上5萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

【正確答案】A

【答案解析】期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

第6題下列關于保薦代表人的描述中，錯誤的是()。

A.保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核

B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格

C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日

D.完成執業注冊的在職證券從業人員均可參加考試

【正確答案】C

【答案解析】保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更材料的，協會中止受理并進行調查。因此，C項說法錯誤。

第7題下列關于上市公司組織機構的說法中，錯誤的是()。

A.上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規定

B.出席董事會的無關聯關系董事人數不足5人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議

C.上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜

D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權

【正確答案】B

【答案解析】出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議，故B項說法錯誤。

第8題機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由()責令改正。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.該人員所在機構

D.中國證券業協會

【正確答案】D

【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》第二十三條規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或并處警告、3萬元以下罰款。

第9題取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，()。

A.新聘用機構需在該情形發生后10日內向中國證券業協會報告

B.新聘用機構需在該情形發生后30日內向中國證券業協會報告

C.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會

D.原聘用機構需30日內注銷該人員的執業證書

【正確答案】A

【答案解析】取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

第10題以下關于保薦代表人執業行為的說法中，錯誤的是()。

A.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換時也免除或終止

B.一般來說，2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作

C.保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調查工作日志

D.保薦人機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查

【正確答案】A

【答案解析】原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項說法錯誤。

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