第11題保薦機構應當于每年4月份向()報送年度執業報告。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證監會

D.證券公司

【正確答案】C

【答案解析】保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

第12題公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經()核準。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會授權的部門

D.證券登記結算機構

【正確答案】A

【答案解析】公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門核準。

第13題凈資產低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

【正確答案】C

【答案解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

第14題以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

A.公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

D.公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

【正確答案】D

【答案解析】公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

第15題關于基金銷售機構從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得承諾利用基金資產進行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結算資金

D.不得在基金定期定額投資業務中進行預約認購

【正確答案】D

【答案解析】基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費用銷售基金。(4)承諾利用基金資產進行利益輸送。(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業務除外)，未按規定公告擅自變更基金的發售日期。(6)挪用基金銷售結算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規定的情形。(8)中國證監會規定禁止的其他情形。

第16題期貨交易所的負責人由()任免。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理機構

C.人民銀行

D.當地政府

【正確答案】B

【答案解析】根據《期貨交易管理條例》第七條的規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

第17題下列不屬于監事會職權的是()。

A.向股東會會議提出提案

B.提請聘任或者解聘公司財務負責人

C.提議召開臨時股東會會議

D.對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

【正確答案】B

【答案解析】B項描述的是董事會的職權。

第18題為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的()保管基金資產。

A.基金份額登記機構

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

【正確答案】B

【答案解析】為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產。

第19題()應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.證券交易所

【正確答案】B

【答案解析】機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。所稱機構是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構。(3)證券投資咨詢機構。(4)證券資信評估機構。(5)中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

第20題關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是()。

A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

B.從業人員應優先確保客戶的利益得到公平的對待

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

【正確答案】A

【答案解析】從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務，故A項說法錯誤。

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