組合選擇題

31、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委托行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。

32、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件Ⅳ.發證機關出具的有關變更證明及復印件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

33、符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業務資格，且業務運作規范Ⅱ.業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案Ⅲ.技術系統準備就緒Ⅳ.參與轉融通業務應當具備的其他條件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業務資格，且業務運作規范。(2)業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案。(3)技術系統準備就緒。(4)參與轉融通業務應當具備的其他條件。

34、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的()的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩健

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

35、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券、期貨投資咨詢業務的界定：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證監會認定的其他形式。

36、在證券自營業務中，不得()。Ⅰ.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業務Ⅳ.超比例持倉或操縱市場

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業務;不得超比例持倉或操縱市場。

37、證券經營機構從事證券自營業務不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業務與代理業務混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經營機構代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：(1)將自營業務與代理業務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(4)中國證監會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。

38、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()等監管措施。Ⅰ.監管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責令改正Ⅳ.責令定期報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

39、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復印件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

40、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。

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