組合選擇題

41、證券公司參與區域性市場，應()。Ⅰ.合理確定參與的數量和地域Ⅱ.制訂開展區域性市場業務方案Ⅲ.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制Ⅳ.制訂接受監管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

42、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

43、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。Ⅰ.行為的合規性Ⅱ.服務的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務的適當性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

44、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有()。Ⅰ.規范運作Ⅱ.審慎工作Ⅲ.信守承諾Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

45、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度Ⅳ.詢問制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券公司從事財務顧問業務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

46、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業務質量

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

47、下列屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣Ⅱ.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣Ⅳ.公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

48、發行人披露的招股意向書除不含()以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。Ⅰ.發行價格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發行數量Ⅳ.籌資費用

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

49、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立()。Ⅰ.定向資產管理計劃Ⅱ.限定性集合資產管理計劃Ⅲ.集合資產管理計劃Ⅳ.非限定性集合資產管理計劃

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

50、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于()。Ⅰ.抵押融資Ⅱ.資金拆借Ⅲ.對外擔保Ⅳ.可能承擔無限責任的投資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當遵守下列規定：(1)不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

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