組合選擇題

21、“薦股軟件”是指具備下列()的軟件產品、軟件工具或者終端設備。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

22、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

23、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立()。Ⅰ.實名信用資金臺賬Ⅱ.信用證券賬戶Ⅲ.信用資金賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

24、證券研究報告主要包括()。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務分析報告Ⅲ.行業研究報告Ⅳ.投資策略報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

25、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

26、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。Ⅰ.融資融券業務管理制度Ⅱ.決策與授權體系Ⅲ.操作流程和風險識別Ⅳ.評估與控制體系

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

27、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

28、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優先股Ⅳ.期貨

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業債券。

29、財務顧問服務對象有()。Ⅰ.企業Ⅱ.個人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。

30、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部()行為的發生。Ⅰ.內幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.惡性競爭Ⅳ.欺詐客戶

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

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