組合選擇題

1、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經中國證監會批準。Ⅰ.變更業務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準

2、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括()。Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】除四項外，《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

3、《中華人民共和國公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程規定的其他情形。

4、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業者進行行業限制Ⅳ.對會員進行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

5、下列關于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

6、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券市場的法律法規分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

7、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

8、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是()。Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

9、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經營方式創新Ⅱ.業務或者產品創新Ⅲ.組織創新Ⅳ.激勵約束機制創新

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司.的創新活動規范、有序進行。

10、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。Ⅳ項屬于證券監督管理機構的職權。

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