單項選擇題

51、證券在證券交易所上市交易，應當采用()。

A、做市商交易方式

B、集中競價交易方式

C、公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準其他方式

D、公開的交易方式

正確答案： C

【老師解析】《證券法》第四十條規定:證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

52、證券市場的法律、法規中，法律效力最高的是()。

A、由國務院制定并頒布的行政法規

B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C、自律性規則

D、部門規章及規范性文件

正確答案： B

【老師解析】我國證券市場的法律層級如圖1所示。(圖)以上四個層次的關系為:①法律效力依次遞減，下一層次規范與上一層次規范不得發生沖突，否則無效;②下一層次規范的內容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規范的內容往往較為綜合，原則指導性的特點較為明顯。

53、證券市場的法律、法規中，由國務院制定并頒布的是()。

A、法律

B、行政法規

C、部門規章及規范性文件

D、自律性規則

正確答案： B

【老師解析】證券市場的法律、法規可以分為四個層次:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

54、為了防止大股東濫用表決優勢，保護中小股東利益，在董事、監事的選舉中，根據公司章程的規定或者股東大會的決議，可以實行()。

A、累積投票制度

B、普通投票制度

C、多數投票制度

D、少數投票制度

正確答案： A

【老師解析】股東大會就選舉董事、監事進行表決時，根據公司章程的規定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。

55、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經()決議。

A、監事會

B、董事會

C、股東大會

D、董事長

正確答案： C

【老師解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外。

56、下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是()。

A、股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B、董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C、公司組織形式變更的規定

D、設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

正確答案： C

【老師解析】除ABD三項外，有限責任公司的設立和組織機構的規定主要內容還包括:①公司章程的必備內容;②注冊資本的規定，出資形式，認繳出資的義務，設立登記，出資證明書和股東名冊的主要內容;③股東查閱、復制公司有關資料的規定;④經理的聘任及職權;⑤監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責任公司的相關規定;⑦國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。

57、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

58、期貨交易中，杠桿交易是指()。

A、場內集中競價交易

B、對沖機制

C、保證金制度

D、雙向交易

正確答案： C

【老師解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進行數倍于保證金的交易。

59、下列關于期貨公司設立條件的敘述中，不正確的是()。

A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B、董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C、有符合法律、行政法規規定的公司章程

D、有健全的風險管理和內部控制制度

正確答案： A

【老師解析】申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

60、未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款()。

A、5萬元

B、40萬元

C、50萬元

D、60萬元

正確答案： A

【老師解析】證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

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