組合選擇題

11、下列屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的是()。Ⅰ.停業整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，風險處置措施還包括撤銷。

12、證券公司同時有()情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險Ⅱ.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現虧損

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，證監會可以直接撤銷該證券公司。

13、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》Ⅱ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅲ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》Ⅳ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

14、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發行公司債券作出決議

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

15、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構監管制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

16、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。

17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控;對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定Ⅳ.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。

18、下列屬于證券登記結算公司法定職能的是()。Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

19、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。Ⅰ.指定商業銀行Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.資產托管機構Ⅳ.證券交易所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

20、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份為限對公司債務承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

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