單項選擇題

21、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

A、[60%]

B、[50%]

C、[40%]

D、[30%]

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

22、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

23、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在()。

A、保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B、擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

正確答案： A

【老師解析】《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

24、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員()。

A、必須多于2人

B、不得少于2人

C、必須多于3人

D、不得少于3人

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

25、《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C、處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案： A

【老師解析】題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

26、下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是()。

A、對會員單位的自律管理

B、對從業人員的自律管理

C、代辦股份轉讓系統

D、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

正確答案： D

【老師解析】中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

27、證券公司按照國家規定，不可以()證券類金融產品。

A、發行

B、交易

C、委托他人代為買賣

D、銷售

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

28、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括()。

A、公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

B、公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C、經紀業務中的禁止性規定

D、公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

29、下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是()。

A、股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B、董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C、設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D、設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

30、證券公司撤銷境內分支機構的，應當在()的報刊上公告。

A、國務院證券監督管理機構指定

B、證券公司所在地

C、省級以上

D、證券交易所指定

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

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