單項選擇題

11、首次公開發行股票數量在()股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A、2億

B、3億

C、4億

D、5億

正確答案： C

【老師解析】《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

12、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、7個月

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

13、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

正確答案： B

【老師解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

14、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

正確答案： B

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[75%]

正確答案： B

【老師解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

16、國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過()。

A、3個月

B、6個月

C、12個月

D、24個月

正確答案： C

【老師解析】《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

17、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過()。

A、3個月

B、6個月

C、12個月

D、24個月

正確答案： B

【老師解析】《證券公司風險處置條例》;十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

18、收購要約的期限為()。

A、30～45日

B、30～60日

C、30～70日

D、60～90日

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

19、向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。

A、3000萬元

B、4000萬元

C、5000萬元

D、6000萬元

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

20、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。

A、3年以下

B、3年以上

C、5年以下

D、5年以上

正確答案： A

【老師解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

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