單項選擇題

31、有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

A、合規負責人

B、合規部

C、證券安全監管負責人

D、監事會

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

32、甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

A、經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B、客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

C、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D、公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

正確答案： C

【老師解析】C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

33、在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金30日內還清

D、法律規定的其他情形

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

34、下列關于證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是()。

A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B、證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C、證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

正確答案： A

【老師解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

35、涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規。

A、全國人民代表大會

B、國務院

C、全國人民代表大會常務委員會

D、證券監管部門

正確答案： B

【老師解析】涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。

36、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。

A、申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B、申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C、申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D、申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

37、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是()。

A、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形

B、要約收購的條件及收購要約的內容

C、依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

D、信息披露的一般原則規定及要求

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

38、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，()經營，履行對客戶的誠信義務。

A、審慎

B、誠信

C、依法

D、獨立

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

39、為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的()制度。

A、信息披露

B、風險控制

C、管理

D、信息查詢

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

40、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是()。

A、有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B、有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C、投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

D、不存在最低注冊資本額的規定

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

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