11、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　　)。

Ⅰ.穩定物價

Ⅱ.完全就業

Ⅲ.促進經濟增長

Ⅳ.平衡國際收支

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：貨幣政策的最終目標一般有四個：穩定物價、充分就業、促進經濟增長、平衡國際收支等。

12、《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括(　　)。

Ⅰ.事后處理

Ⅱ.談話提醒

Ⅲ.行政干預

Ⅳ.事前監管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。事后處理是指證券管理機構對市場行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

13、下列屬于RQFII試點業務與QFII的主要區別的是(　　)。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的中國香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

14、中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是(　　)。

Ⅰ.再貼現率

Ⅱ.存款準備金率

Ⅲ.消費者信用控制

Ⅳ.公開市場業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現率和公開市場業務。

15、 基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

Ⅰ.被基金份額持有人大會解任

Ⅱ.被依法取消基金管理資格

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。

16、 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的(　　)以及其他資產管理機構。

Ⅰ.中國境外基金管理機構

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：C

參考解析：在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業銀行以及其他資產管理機構。

17、下列關于股權分置改革的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過

Ⅱ.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

Ⅲ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓

Ⅳ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。

18、 金融市場的配置功能具體表現在(　)。

Ⅰ.資源配置

Ⅱ.信息共享

Ⅲ.財富再分配

Ⅳ.風險再分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：金融市場的配置功能表現在三個方面：資源配置、財富再分配和風險再分配。

19、 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

Ⅰ.股票價值

Ⅱ.股票面值

Ⅲ.票面價值

Ⅳ.票面金額

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

20、 我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的是(　)。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限

Ⅲ.轉換基金運作方式

Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

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