21.下列關于證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是(　　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

23.為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

24.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是(　　)。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規定及要求

26.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

28.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

29.證券公司的設立應當經(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.省級地方人民政府

30.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

參考答案及詳細解析

21.A。【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

23.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

24.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

25.B。【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

26.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

27.B。【解析】根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

28.C。【解析】《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

29.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

30.B。【解析】《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

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