21、 下列選項中，屬于專項資產管理業務特點的有(　)。

Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

Ⅲ.特定性，即業務設定特定的投資目標

Ⅳ.通過專門賬戶經營運作

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經營運作。

22、金融期貨的基本功能有(　)功能。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.價格發現

Ⅲ.投機功能

Ⅳ.套利功能

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

23、 金融市場聯系的兩端分別是(　)。

Ⅰ.政府

Ⅱ.投資者

Ⅲ.儲蓄者

Ⅳ.金融機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

24、 作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用(　)等其他形式的資產作價出資。

Ⅰ.實物

Ⅱ.工業產權

Ⅲ.非專利技術

Ⅳ.土地使用權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產必須進行評估作價，核對財產，不得高估或者低估作價。

25、中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有(　)。

Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

Ⅲ.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備

Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道。(3)證券從業機構由中國證券業協會執業注冊系統報備。(4)有關媒體，經證實后予以記錄。(5)投訴，經核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

26、 關于股票的性質敘述，正確的是(　)。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

Ⅲ.股票是一種代表財產權的有價證券

Ⅳ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們二者合為一體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項I錯誤。

27、記賬式國債的承銷程序主要有(　)階段。

Ⅰ.招標發行

Ⅱ.場內掛牌分銷

Ⅲ.分銷

Ⅳ.銀行間債券市場分銷

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：場內掛牌分銷和銀行間債券分銷都屬于分銷階段。

28、在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有(　)。

Ⅰ.租賃

Ⅱ.互助保證

Ⅲ.保險合同

Ⅳ.基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：非保險轉移是指通過訂立經濟合同，將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

29、 指數成分股的選擇空間有(　)。

Ⅰ.非暫停上市股票

Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

Ⅲ.非ST、*ST股票

Ⅳ.公司經營狀況良好

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：指數成分股的選擇空間有：(1)上市交易時間超過l個季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題;(4)股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;(5)提出其他經老師委員會認定的不能進入指數的股票。

30、貨幣政策的營運目標包括(　)。

Ⅰ.中介目標

Ⅱ.最終目標

Ⅲ.操作目標

Ⅳ.初級目標

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析：貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

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