11.證券市場上最活躍的機構投資者是(　)。

A.商業銀行

B.證券經營機構

C.保險公司

D.基金公司

12.下列關于政府機構的說法中，錯誤的是(　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

13.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為(　)。

A.籌集資金

B.證券承銷

C.證券發行

D.證券包銷

14.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為(　)。

A.資產管理業務

B.證券自營業務

C.財務顧問業務

D.證券代理業務

15.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　)億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　)億元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

16.下列選項中，不屬于定向資產管理業務特點的是(　)。

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

B.具體投資的方向在資產管理合同中約定

C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務

D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

17.證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行(　)。

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.統一存管

18.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于(　)。

A.證券承銷與保薦業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

19.下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是(　)。

A.具有滿足業務需要的技術系統

B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

20.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　)個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案及詳細解析

11.B。 解析：證券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

12.D。 解析：出于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

13.B。 解析：證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

14.B。 解析：證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行問市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

15.C。 解析：證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

16.C。 解析：定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

17.B。 解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

18.C。 解析：融資融券業務是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

19.D。 解析：D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

20.C。 解析：證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

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