【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“《金融市場基礎知識》習題及答案(51-60)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。《金融市場基礎知識》習題及答案(51-60)的具體內容如下：

　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.(　)是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券自營業務

　　C.證券承銷業務

　　D.證券投資咨詢業務

　　52.下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是(　)。

　　A.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

　　D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　53.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為(　)。

　　A.籌集資金

　　B.證券承銷

　　C.證券發行

　　D.證券包銷

　　54.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為(　)。

　　A.資產管理業務

　　B.證券自營業務

　　C.財務顧問業務

　　D.證券代理業務

　　55.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　)億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　56.下列選項中，不屬于定向資產管理業務特點的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　57.證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行(　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統一存管

　　58.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于(　)。

　　A.證券承銷與保薦業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　59.下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.具有滿足業務需要的技術系統

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　60.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案及解析

　　51.D。【解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　52.C。【解析】經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。故C項說法錯誤。

　　53.B。【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

　　54.B。【解析】證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行問市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

　　55.C。【解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　56.C。【解析】定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　57.B。【解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　58.C。【解析】融資融券業務是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　59.D。【解析】D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　60.C。【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

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