【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“《金融市場基礎知識》習題及答案(41-50)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。《金融市場基礎知識》習題及答案(41-50)的具體內容如下：

　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　41.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是(　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　42.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近(　)年無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　43.下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　44.我國證券公司的設立實行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　45.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于(　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　46.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　47.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質上屬于企業法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經中國證監會批準

　　D.證券營業部屬于證券公司分公司

　　48.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　49.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務信息公開

　　C.基本信息公示和財務信息公開

　　D.所有內部信息公開

　　50.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為(　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.資產管理業務

　　C.融資融券業務

　　D.投資銀行業務

　　答案及解析

　　41.B。【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

　　42.B。【解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　43.D?！窘馕觥繉ι鲜泄镜谋O管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　44.B?！窘馕觥课覈C券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。

　　45.C?！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業人員。

　　46.B?！窘馕觥績荣Y證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　47.C?！窘馕觥糠止静痪哂衅髽I法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。故D項說法錯誤。

　　48.A?！窘馕觥?006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　49.C?！窘馕觥孔C券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

　　50.A?！窘馕觥孔C券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。

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