【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(7)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(7)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　(1) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述.正確的有( )。

　　Ⅰ.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

　　Ⅱ.預備用于交換的股票要事先設定擔保.并辦理登記手續

　　Ⅲ.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

　　Ⅳ.股票交換價格應不低于公告募集說明書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保.辦理相關登記手續。

　　(2) 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。

　　Ⅰ.獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: 證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協議;⑤推廣方案及推廣協議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

　　(3) 初步詢價結果公告至少應包括的內容有( )。

　　Ⅰ.初步詢價基本情況

　　Ⅱ.詢價對象報價區間下限按詢價對象機構類別的分類統計情況

　　Ⅲ.發行價格區間及確定依據

　　Ⅳ.發行價格區間對應的攤薄前后的市凈率區間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　初步詢價結果公告至少應包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數量和類別.詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)，詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況，發行價格區間及確定依據.發行價格區間對應的攤薄前后的市盈率區間等。

　　(4)投資者教育應具體重點突出的內容包括( )。

　　Ⅰ.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

　　Ⅱ.證券公司在進行產品和業務推介時。應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征

　　Ⅲ.要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　　Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅳ屬于咨詢服務的內容。

　　(5) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發行的保薦機構可以是2家

　　Ⅱ.證券發行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發行的證券.其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發行規模達到一定數量的.可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發行由2家以上承銷商聯合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

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