【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網校證券頻道小編為考生整理發(fā)布2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(6)的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(6)的具體內容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請關注環(huán)球網校證券頻道。

　　(1) 境內上市外資股發(fā)行中的盡職調查的參與者有( )。

　?、?主承銷商

　?、?國際協(xié)調人

　　Ⅲ.會計師和估值師

　?、?律師

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:盡職調查是指中介機構在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。

　　(2) 證券交易必須遵循的原則有( )。

　?、?公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　(3) 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責。

　　1.股東大會Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。

　?、?設有專門的基金托管部門

　　Ⅱ.凈資產符合有關規(guī)定

　?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數

　?、?注冊資本不低于1億元人民幣

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。

　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(5)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　?、?罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.責令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

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