【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(8)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(8)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　(1) 下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　?、?沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　?、?全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　?、?召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

　　(2)下列選項中，關于《上市公司并購重組財務顧問專業意見附表》的說法正確的有( )

　　Ⅰ.財務顧問需要在審慎核查的基礎上針對《專業意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　?、?如未能對相關問題進行核查、無法發表核查意見或者存在需要說明事項的，應當在附注中加以說明

　?、?《專業意見表》規定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業務的最低要求

　?、?如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 證券公司從事證券資產管理業務，不得有的行為包括( )。

　?、?貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　?、?從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　?、?在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

　　Ⅳ.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。

　　(4) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　?、?買賣方向Ⅱ.委托日期

　　Ⅲ.買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數量、價格。

　　(5) 下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　　Ⅰ.董事會秘書由經理提名.經董事會聘任或解聘

　?、?董事會秘書是公司高級管理人員

　?、?公司董事可以兼任公司董事會秘書

　?、?公司財務負責人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:《公司法》第124條規定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。”上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員.對董事會負責。董事會秘書由董事長提名，經董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規》預習題匯總

　　《證券市場基本法律法規》預測試題及答案匯總

　　《證券市場基本法律法規》備考強化習題匯總