【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(5)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(5)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　(1) 目前。我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括( )等。

　　Ⅰ.中國證監會的監督

　　Ⅱ.中國證監會派出機構的監管

　　Ⅲ.證券交易所的監督

　　Ⅳ.證券公司的內部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括：(1)證券公司的內部控制;(2)證券業協會的自律管理;(3)證券交易所的監督;(4)證券監管機構(即中國證監會及其派出監管機構)的監管。

　　(2) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　Ⅱ.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內幕信息和操縱市場之外的證券自營業務的其他禁止行為。

　　(3) 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.最近5年沒有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　Ⅳ.有良好的風險控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: 融資融券業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　(4) 下列關于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數量

　　Ⅱ.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%

　　Ⅲ.采用代銷或包銷方式發行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的.發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:向原股東配股，除符合上述一般規定外，還應當符合下列規定：(1)擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　(5) 下列有關法人財產權的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題

　　Ⅱ.在企業改組為股份公司后公司擁有包括出資者投資的各項財產而形成的法人財產權

　　Ⅲ.公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　　Ⅳ.規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與公司法人財產權的分離。在企業改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產而形成的法人財產權。法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題.同時.從經濟意義上回答了資產的經營問題。

　　公司法人財產的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎，也是公司作為市場生存和發展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內部成員.因此.出資者的所有權與法人財產權相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產權獨立的情況下實行政企分開才能推動股份公司的成長和發展。

　　(6) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　　Ⅰ.中小企業板指數

　　Ⅱ.分類指數

　　Ⅲ.成分指數

　　Ⅳ.綜合指數

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

　　(7) 首次公開發行股票。發行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推介和詢價。

　　Ⅰ.招股意向書

　　Ⅱ.上市公告書

　　Ⅲ.投資價值研究報告

　　Ⅳ.發行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式定股票發行價格。發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯網向公眾投資者進行推介。

　　(8) 下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.債券

　　Ⅲ.權證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第12條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(9) 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業務規模相適應。

　　Ⅰ.人員數量

　　Ⅱ.業務能力

　　Ⅲ.合規管理

　　Ⅳ.風險控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務，故選項I正確。根據第1 7條的規定，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規定，協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規定，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

　　(10) 下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執行完畢已過4年

　　Ⅱ.凈資產為實收資本的60%

　　Ⅲ.不能清償到期債務

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。

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