【摘要】《金融市場基礎知識》試題庫(十一)，2017年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出《金融市場基礎知識》試題庫(十一)，希望對各位考生有幫助。

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　　組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　(51)金融衍生工具的基本特征有( )。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯動性、

　　不確定性或高風險性。

　　(52) 編制股價指數的步驟有( D)。

　　Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　　Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.

　　并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步

　　.指數化。

　　(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

　　Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督

　　Ⅲ.提供網上票據報價系統

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業拆借、

　　債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，

　　負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、

　　債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業務。

　　(54) 操縱市場的行為包括(D )。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ.利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: Ⅰ ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、

　　持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券交易價格或數量;②

　　與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，

　　影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.

　　影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　(55) 平臺交易采用( )方式。

　　Ⅰ.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收國債出現不足的，

　　可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。

　　平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，

　　交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。

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　　(56) 下列關于債券的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 發行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。

　　(57) 下列關于股權變動的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

　　Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為轉增股本

　　Ⅲ.可轉換債券在發行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票

　　Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發新股。原股東可以參與配股.

　　也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發行在外的股票.

　　被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。

　　股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。

　　(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。

　　Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業拆放利率

　　Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，

　　存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，

　　同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，

　　常見的參考利率包括倫敦銀行問同業拆放利率、中國香港銀行問同業拆放利率、

　　歐洲美元定期存款單利率、聯邦基金利率等。

　　(59) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，

　　即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。

　　反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。

　　(60) 下列屬于證券市場中介機構的有( )。.

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。

　　在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構.

　　通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

　　證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、

　　資產評估機構、律師事務所等。

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　　(61) 下列屬于證券投資基金業務的有( )。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運服務Ⅳ.QDII業務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務.主要包括基金募集與銷售、

　　基金的投資管理和基金營運服務。

　　(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公開發行上市的股票Ⅱ.增發上市的股票

　　Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票Ⅳ.首次公開發行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發行上市的股票：

　　首次公開發行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發上市的股票(上海證券交易所)

　　;暫停上市后恢復上市的股票;中國證監會或交易所認定的其他情形。

　　(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　Ⅲ.通過公開競價的方式決定交易價格

　　Ⅳ.實行公開、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②

　　參加交易者為具備會員資格的證券經營機構.交易采取經紀制，

　　即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券.只能委托會員作為經紀人間接進行交易;

　　③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式決定交易價格：⑤

　　集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實行“公開、公平、公正”

　　的原則.并對證券交易加以嚴格管理。

　　(64) 上市公司股權分置改革遵循( )的原則。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在平等協商、

　　誠信互諒、自主決策的基礎上.進行。

　　(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按證券所代表的權利性質分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、

　　證券衍生產品等.B、D項屬于其他證券。

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　　(66) 按基礎工具劃分，金融期貨主要有( )。

　　Ⅰ.資產類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權類期貨

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按基礎工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

　　(67) 股票發行類型有( )。

　　Ⅰ.公開發行Ⅱ.首次公開發行

　　Ⅲ.上市公司增資發行Ⅳ.非正式發行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票發行類型包括：①首次公開發行。

　　它是擬上市公司首次在證券市場公開發行股票募集資金并1市的行為。②

　　上市公司增資發行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數的行為。

　　(68) 國家股的資金來源有( )。

　　Ⅰ.現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　Ⅱ.經授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資

　　Ⅲ.有權代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資

　　Ⅳ.國有資產管理部門所擁有的凈資產

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國家股從資金來源上看.主要有三個方面：①

　　現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產;②

　　現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③

　　經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、

　　經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。

　　(69) 關于股份有限公司責任的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任

　　Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根據《公司法》第3條的規定.公司是企業法人.有獨立的法人財產.享有法人財產權

　　。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

　　有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;

　　股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　(70) 證券公司的主要業務包括( )。

　　Ⅰ.證券承銷業務Ⅱ.證券自營業務

　　Ⅲ.證券資產管理業務Ⅳ.證券投資咨詢業務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券法》的規定.證券公司的主要業務包括：證券經紀業務.證券投資咨詢業務

　　，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務.證券承銷和保薦業務.

　　證券自營業務.證券資產管理業務及其他證券業務。

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　　(71) 下列關于股票與它代表的財產權的關系，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系

　　Ⅱ.行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件

　　Ⅲ.股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行

　　Ⅳ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股票與它代表的財產權有不可分離的關系.兩者合為一體：換言之，

　　行使股票所代表的財產權.必須以持有股票為條件.

　　股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行.股票的轉讓就是股東權的轉讓。

　　(72) 影響凈資產收益率的因素有( )。

　　Ⅰ.銷售利潤率Ⅱ.資產周轉率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.債務擔保比率

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 因為凈資產收益率(ROE)=銷售利潤率×資產周轉率×杠桿比率。

　　(73) 以下屬于股票的特征的有( )。

　　Ⅰ.收益性Ⅱ.風險性Ⅲ.流動性Ⅳ.永久性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: T_ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 股票的特征包括：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　(74) 欺詐客戶的行為包括( )。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　欺詐客戶的行為包括：①違背客戶的委托為其買賣證券;②

　　不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③

　　挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，

　　擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，

　　誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、

　　傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　。

　　(75) 中國證券業協會對會員單位的自律管理表現在( )。

　　Ⅰ.規范業務，制定業務指引Ⅱ.規范發展

　　Ⅲ.制定行業公約Ⅳ.增強行業競爭力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　中國證券業協會對會員單位的自律管理表現在：規范業務，制定業務指引;規范發展，

　　促進行業創新，增強行業競爭力;制定行業公約，促進公平競爭。

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　　(76) 改革開放以來.中國資本市場的發展階段為( )。

　　Ⅰ.新中國資本市場的萌生Ⅱ.資本市場的快速發展

　　Ⅲ.全國性資本市場的形成和初步發展Ⅳ.資本市場的進一步規范和發展

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在過去的20年間，中國資本市場從無到有，從小到大，從區域到全國，

　　得到了迅速的發展。回顧改革開放以來中國資本市場的發展，大致可以劃分為三個階段

　　：①新中國資本市場的萌生;②全國性資本市場的形成和初步發展;③

　　資本市場的進一步規范和發展。

　　(77) 參與證券投資的金融機構包括( )。

　　Ⅰ.證券經營機構Ⅱ.銀行業金融機構Ⅲ.保險經營機構Ⅳ.其他金融機構

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略。

　　(78)股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　Ⅲ.公開發行的股份達公司股份總數的20%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第50條規定，股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主

　　板市場上市應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。②

　　公司股本總額不少于人民幣5000萬元。③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。④公司在最近3

　　年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　(79) 證券承銷業務可以采取的方式有( )。

　　Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.承銷Ⅳ.自銷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照

　　協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，

　　將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

　　(80) ( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式同債的招標發行及競爭性定價過程.向財政部直接承銷記賬式國債。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.商業銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司、信托投資公司、

　　保險公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，

　　向財政部直接承銷記賬式國債。

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　　(81) 有關記名股票的特點，敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ.轉讓相對復雜或受限制Ⅳ.便于掛失.相對安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　對于記名股票來說，只有記名股票或其正式委托授權的代理人才能行使股東權。

　　一般來說，記名股票的轉讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、

　　住所記載于公司的股東名冊，辦理股票過戶登記手續，

　　這樣受讓人才能取得股東的資格和權利。記名股票和記名股東的關系是特定的，因此，

　　如果股票遺失，記名股東的資格和權利并不消失，并可依據法定程序向股份公司掛失，

　　要求公司補發新的股票。

　　(82) 內幕信息包括( )。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

　　Ⅲ.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　Ⅳ.上市公司收購的有關方案

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　內幕信息是涉及公司的經營、

　　財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，包括：①《證券法》

　　第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③

　　公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押

　　、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、

　　高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧

　　國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　(83) 下列各項屬于保護基金公司職責的有( )。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　　Ⅱ.監測證券公司風險。參與證券公司風險處置工作

　　Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算：[作

　　Ⅳ.管理和處分受償資產

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　保護基金公司的職責是：①籌集、管理和運作基金。②監測證券公司風險，

　　參與證券公司風險處置工作。③證券公司被撤銷、

　　關閉和破產或被中國證監會采取行政接管、托管經營等強制性監管措施時，

　　按照國家有關政策規定對債權人予以償付。④組織、參與被撤銷、

　　關閉或破產證券公司的清算工作。⑤管理和處分受償資產，維護基金權益。⑥

　　發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，

　　向中國證監會提出監管、處置建議;

　　對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。⑦

　　國務院批準的其他職責。

　　(84) 期貨價格的特點有( )。

　　Ⅰ.預期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續性Ⅳ.權威性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　期貨價格具有預期性、連續性和權威性的特點，

　　能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

　　(85) 下列關于開放式基金和封閉式基金.說法正確的有( )。

　　Ⅰ.開放式基金有固定的存續期限.封閉式基金沒有

　　Ⅱ.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出認購或贖回申請

　　Ⅲ.封閉式基金的基金單位在封閉期限內不能贖回.

　　持有人只能尋求在汪券交易場所出售給第1者

　　Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，

　　開放式基金一般在每個交易日連續公布

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金有固定的存續期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，

　　經受益人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。開放式基金沒有固定期限，

　　投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致基金清盤。

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　　(86) 按投資標的劃分，證券投資基金可分為( A)。

　　Ⅰ.債券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.貨幣市場基金Ⅳ.單位信托基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、

　　衍生證券投資基金。

　　(87) 下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有(A )。

　　Ⅰ.市場利率Ⅱ.經濟周期循環Ⅲ.行業分類Ⅳ.公司競爭力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。

　　宏觀經濟影響股票價格的特點是波及范圍廣、干擾程度深、

　　作用機制復雜和股價波動幅度較大。主要影響因素有：經濟增長、經濟周期循環、

　　貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

　　(88) 中小企業板塊總體設計的“四個獨立”指的是(D )。

　　Ⅰ.運行獨立Ⅱ.監察獨立Ⅲ.代碼獨立Ⅳ.指數獨立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略。

　　(89) 證券公司的監管制度包括( D)。

　　Ⅰ.業務許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的風險監控與預警制度

　　Ⅲ.合規管理制度Ⅳ.信息報送與披露制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　目前，我國證券公司監管制度包括證券公司業務許可制度、分類監管制度、

　　合規管理制度、以凈資本為核心的風險監控與預警制度、

　　客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

　　(90) 下列影響基金份額凈值的因素有(D )。

　　Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金資產總值Ⅲ.基金負債Ⅳ.基金總份額

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　基金資產凈值和基金份額凈值計算公式如下：基金資產凈值一基金資產總值一基金負債

　　;基金份額凈值=基金資產凈值÷基金總份額。由這兩個公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　項都影響基金份額凈值。

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　　(91) 金融互換可以分為( D)等類別。

　　Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用違約互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，

　　在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、

　　信用違約互換等類別。

　　(92) 我國的證券發行制度有(C )。

　　Ⅰ.證券發行注冊制度Ⅱ.證券發行核準制度

　　Ⅲ.證券發行上市保薦制度Ⅳ.發行審核委員會制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(93) 以下關于基金市場的說法正確的有(A )。

　　Ⅰ.基金市場是基金份額發行和流通的市場

　　Ⅱ.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　　Ⅲ.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　Ⅳ.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金市場是基金份額發行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，

　　開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

　　(94) 下列屬于金融衍生工具特征的包括( A)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機性Ⅳ.確定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又被稱為“金融衍生產品”，是與基礎金融產品相對應的一個概念，

　　指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎產品價格變動的派生金融產品。

　　由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有四個顯著特征，即跨期性、杠桿性、聯動性

　　、不確定性或高風險性。

　　(95) 關于國債的說法，下列正確的有(C )。

　　Ⅰ.國債的償還期限是國債的存續時間

　　Ⅱ.政府通過國債籌集的資金可用于各項開支

　　Ⅲ.政府發行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

　　Ⅳ.非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　國債的償還期限是國債的存續時間，以此為標準，習慣上把國債分為短期國債、

　　中期國債和長期國債。故A項正確。政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。

　　根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為赤字國債、建設國債、

　　戰爭國債和特種國債。故B項正確。政府發行短期國債，

　　一般是為滿足國庫暫時的人不敷出之需。故C項錯誤。

　　非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，

　　也可以不記名。非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。故D

　　項正確。

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　　(96) 以下對外國債券的描述正確的有(B )。

　　Ⅰ.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家

　　Ⅱ.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家

　　Ⅲ.在日本發行的外國債券稱為武士債券

　　Ⅳ.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。

　　它的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。

　　在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、

　　吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，

　　它是由非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。

　　(97) 影響國債銷售價格的因素有( D)。

　　Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本

　　Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續費收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　影響國債銷售價格的因素有：①市場利率;②承銷商承銷國債的中標成本;③

　　流通市場中可比國債的收益率水平;④國債承銷的手續費收入;⑤

　　承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國債分銷過程中的成本。

　　(98) 證券市場監管體系和自律管理體系包括(B )。

　　Ⅰ.國務院證券監督管理機構Ⅱ.國務院證券監督管理機構的派出機構

　　Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.行業協會

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，

　　即國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、

　　行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

　　(99) 金融債券可以采用的發行方式有(D )。

　　Ⅰ.在全國銀行間債券市場公開發行Ⅱ.定向發行

　　Ⅲ.一次足額發行Ⅳ.限額內分期發行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在發行方式上，金融債券可在全國銀行問債券市場公開發行或定向發行;

　　可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。

　　(100) 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的(A )性質。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.債務Ⅲ.期權Ⅳ.期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的股本性質和債務性質，

　　但比普通股票和債券更加復雜。

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