《金融市場基礎知識》試題庫(十)
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選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統發布網絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網
C: 信息服務網
D: 因特網
答案:A
解析:
信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
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(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業協會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創業板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
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(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 承購包銷
D: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。
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(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A: 證券投資者
B: 發行人
C: 上市公司
D: 證券服務機構
答案:D
解析:
證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、
資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。
A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類
B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類
C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類
D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、
公用事業類指數和綜合類指數。
(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實質
答案:D
解析:
證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。
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(21) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個人投資者
C: 企業
D: 金融機構
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
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(26) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業匯票和商業本票
C: 股票、公司債券和商業票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(27) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業判斷并形成審核意見.
證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、
企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(30) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優先原則和時間優先原則
B: 時間優先原則和價格優先原則
C: 價格優先原則和數量優先原則
D: 客戶優先原則和時間優先原則
答案:A
解析: 略。
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(31) 按名義金額計算的( )已經成為最大的衍生交易品種。
A: 金融期貨
B: 金融期權
C: 互換交易
D: 金融遠期合約
答案:C
解析:
互換市場的發展非常迅猛，
目前按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。
(32) 關于債券發行主體的描述，錯誤的是( )。
A: 政府債券的發行主體是政府
B: 金融債券的發行主體只能是銀行
C: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構
D: 公司債券的發行主體是股份公司
答案:B
解析: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構。
(33) 下列說法錯誤的是( )。
A: 經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務
B: 證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則
C: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議
D: 總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責
答案:C
解析:
總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、
執行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。
未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。
(34) 證券投資基金資產估值的對象是(D )。
A: 基金的負債
B: 基金的凈資產
C: 基金的凈資本
D: 基金依法擁有的各類資產
答案:D
解析:
基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，
以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產.
如股票、債券、權證等。
(35)證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業務種類直接掛鉤，
分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。①證券公司經營證券經紀、
證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、
證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、
證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
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(36) 下列不屬于利率期權合約基礎資產的是( B)。
A: 政府債券
B: 股票指數
C: 歐洲美元債券
D: 大面額可轉讓存單
答案:B
解析:
利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(
價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、
長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。
(37) 在初步詢價結束后，公開發行股票數量在( C)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得定價并應中止發行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《證券發行與承銷管理辦法》規定，初步詢價結束后。公開發行股票數量在4
億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發行股票數量在4億股以上.
提供有效報價的詢價對象不足50家的.發行人及其主承銷商不得確定發行價格，
并應當中止發行。
(38) (B )是開放式基金所特有的風險。
A: 市場風險
B: 巨額贖回風險
C: 技術風險
D: 管理能力風險
答案:B
解析:
巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。
若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，
并導致基金管理人出現現金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，
可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。
(39)國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(C )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起
3個月內.依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，
發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的。
應當說明理由。
(40) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流動性差，風險性大
B: 流動性差，風險性小
C: 流動性強，風險性大
D: 流動性強，風險性小
答案:A
解析:
一般來說。期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;
而期限較短的債券流動性強，風險相對較小.票面利率就可以定得低一些。
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(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級債務為長期次級債務。長期次級債務應當為定期債務。
A: 1
B: 2
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，
長期次級債務應當為定期債務。
(42)關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。
A:因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，股票交易被實行退市風險警示后，公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負
B:因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未按要求改正財務會計報告
C:股權分布發生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件
D:未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告
答案:A
解析: A項屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業板上市的情形。
(43) ( B)發行金融債券沒有強制擔保要求。
A: 財務公司
B: 商業銀行
C: 證券公司
D: 中央銀行
答案:B
解析:
商業銀行發行債券沒有強制擔保要求，
而財務公司發行時需要母公司或有擔保能力的機構擔保。
(44) ( )是資金的需求者和證券的供應者。
A: 證券發行人
B: 證券投資者
C: 證券中介機構
D: 證券流通市場
答案:A
解析:
證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。
證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，
證券投資者是資金的供應者和證券的需求者.
證券中介機構是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織。
(45) 債券票面利率又稱為( )。
A: 實際收益率
B: 名義利率
C: 到期收益率
D: 持有期收益率
答案:B
解析:
債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價值的比率，
通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。
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(46) 上市公司應當披露的定期報告不包括( )。
A: 年度報告
B: 中期報告
C: 月度報告
D: 季度報告
答案:C
解析:
上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。
凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。
(47) 公司公開發行新股，應當具備最近( )年財務會計文件無虛假記載的條件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
我國《證券法》規定，公司公開發行新股，應當具備健全且運行良好的組織機構.
具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年財務會計文件無虛假記載。
無其他重大違法行為以及經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
(48) 證券交易所采用( )交易方式。
A: 經紀制
B: 會員制
C: 市場制
D: 價格制
答案:A
解析:
證券交易所采用經紀制交易方式，
投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，
經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。
(49) 操縱證券市場的行為應該受到的處罰不包括( )。
A: 責令依法處理非法持有的證券
B: 沒收違法所得
C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
答案:C
解析:
《證券法》第203條規定.違反本法規定，操縱證券市場的，
責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。
單位操縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，
并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
(50) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。
A: 深圳
B: 北京
C: 上海
D: 大連
答案:C
解析:
中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經國務院同意、中同證監會批準，
由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、
上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所。注冊資本為
5億元人民幣。
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