【摘要】證券《金融市場基礎知識》試題及答案，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出證券《金融市場基礎知識》試題及答案，希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎知識》試題及答案

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　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【老師解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業務

　　B、財務顧問業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券資產管理業務

　　正確答案： A

　　【老師解析】證券投資咨詢業務的定義,證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【老師解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【老師解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　【老師解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業()。

　　A、銷售收入

　　B、產品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產總額

　　正確答案： C

　　【老師解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業利潤和股息。

　　7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【老師解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

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　　8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務院證券監督管理機構主要負責人

　　C、執法機構

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【老師解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會可以予凍結或者查封。

　　9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　正確答案： B

　　【老師解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為.

　　10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產性質的不同

　　D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　正確答案： B

　　【老師解析】根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　11、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產證券化

　　B、境內資產證券化和境外資產證券化

　　C、境內資產證券化和離岸資產證券化

　　D、股權型證券化和債權型證券化

　　正確答案： C

　　【老師解析】根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化

　　12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A、供求關系

　　B、公司經營狀況

　　C、宏觀經濟因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【老師解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【老師解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。

　　A、針對個人投資者，不向機構投資者發行

　　B、采用實名制，不可流通轉讓

　　C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權

　　正確答案： C

　　【老師解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.

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　　15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　正確答案： A

　　【老師解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發起人

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人。

　　17、基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例()計算并累計。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【老師解析】基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例逐日計算并累計。

　　18、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬元

　　B、225萬元

　　C、230萬元

　　D、2350萬元

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A、國家政府

　　B、企業

　　C、銀行及非銀行金融機構

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【老師解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發行并約定在一走期限內還本付息的有價證券.、

　　20、看跌期權的買方對資產具有()的權利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄

　　正確答案： A

　　【老師解析】看跌期權的買方對資產具有的賣出的權利.

　　21、客戶發出委托指令的形式不能是()。

　　A、網上委托

　　B、當面□頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　【老師解析】客戶發出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類,非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。"

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　　22、累積優先股票是指()股息累積發放的優先股票。

　　A、當年

　　B、歷年

　　C、累計自前一年

　　D、累計自后一年

　　正確答案： B

　　【老師解析】累積優先股票是指歷年股息累積發放的優先股票

　　23、企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正確答案： D

　　【老師解析】根據《銀行間債券市場非全融企業短期融資券業務指弓》的規定，企業發行短期融資券應遵守國家相關法衡法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　24、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　【老師解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式.

　　25、商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是()。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業銀行次級債

　　D、中央毛良行票據

　　正確答案： C

　　【老師解析】本題考查商業銀行次級債的定義.

　　26、深圳證券交易所成立的時間().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正確答案： B

　　【老師解析】1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　27、深圳證券交易所于()正式營業。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正確答案： A

　　【老師解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券機構的業務開始轉入集中交易市場。

　　28、調節貨幣市場資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　正確答案： B

　　【老師解析】利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠壞。

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　　29、通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有()。

　　A、擴敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不確性

　　正確答案： C

　　【老師解析】金融風險的可管理性指通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介,金融風險可以得到有效的預測和控制."

　　30、投機者利用國際全融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

　　A、國際貨款

　　B、國際證券投資

　　C、保值性資本流動

　　D、投機性資本流動

　　正確答案： D

　　【老師解析】投機性資本流動是指投機者利用國際全融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　31、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、杠桿性

　　D、投機性

　　正確答案： A

　　【老師解析】投資者進行全融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動做出預測，這是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走義可以看出，它們具有下列四個顯著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或是否交易的合約.(2)杠桿性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具.(3)聯動性。是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度所決定的。

　　32、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花悅

　　正確答案： A

　　【老師解析】投資者在購買證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等

　　33、為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益。()于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　A、中國證監會

　　B、中國證券業協會

　　C、國務院證券委員會

　　D、國務院證券委、國家體改委

　　正確答案： C

　　【老師解析】為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益。國務院證券委員會于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　34、我國的記賬式國債是從()年開始發行的一個上市券種。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正確答案： A

　　【老師解析】我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個上市券種.

　　35、下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。

　　A、自發行之日起10年后發行人具有1次贖回權

　　B、自發行之日起10年內不得贖回

　　C、自發行之日起10年內具有1次贖回權

　　D、期限在15年以上

　　正確答案： C

　　【老師解析】我國的混臺資本債券是指商業銀行補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行于之日起10年內不可贖回的債券.

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　　36、下列選項中。不屬于宏觀經濟風險特征的是()。

　　A、潛在性

　　B、或然性

　　C、隱藏性

　　D、累積性

　　正確答案： B

　　【老師解析】宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累荊生的特征。或然性屬于外匯風險的特征.

　　37、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值。向外國投資者發行的債券是()。

　　A、國際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【老師解析】考察國際債券的定義。

　　38、一行三會使我國金融監管形成了什么樣的格局()。

　　A、混業監管

　　B、同業監管

　　C、分業監管

　　D、異業監管

　　正確答案： C

　　【老師解析】“一行三會”是國內全融界對中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監會監督委員會和中國保險監督管理委員會，這四家中國的金融監管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構成了中國金融業分業監管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

　　39、依照不同的發行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【老師解析】依照不同的發行本位,國債可以分為實物國債和貨幣國債."

　　40、以下不屬于政府債券特征的是()。

　　A、免稅待遇

　　B、收益穩定

　　C、安全性高

　　D、流動性差

　　正確答案： D

　　【老師解析】政府債券特征的有：免稅待遇，收益穩定，安全性高，流動性強

　　41、以下各類基金中，風險最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數基金

　　正確答案： A

　　【老師解析】風險最大的是衍生工具基金。

　　42、優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的()。

　　A、所有權

　　B、債權

　　C、索取權

　　D、管理權

　　正確答案： A

　　【老師解析】優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

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　　43、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【老師解析】國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份,包括公司現有國有資產折算成的股份。"

　　44、證券公司()為基礎,以財務狀;合規程度為依據,對證券公司進行評價和分類。

　　A、合規管理

　　B、風險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風險監控與預警

　　D、以凈資產為核心的風險監控與預警

　　正確答案： B

　　【老師解析】以證券公司風險管理能力為基礎.以財務狀況和合規程度為依據,對證券公司進行評價和分類"

　　45、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　正確答案： A

　　【老師解析】證券公司從事資產管理業務.公司凈資本不得低干2億元.

　　46、證券市場監管的原則不包括()。

　　A、依法監管原則

　　B、保護投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

　　正確答案： D

　　【老師解析】證券市場監管的原則(1)依法監管原則。(2)保護投資者利益原則。(3三公)""三原則公""具體原則包括。公開原則，公平原則，公正原則。(4)監督與自律相結合的原則。"

　　47、只能在期權到期日執行的期權屬于()。

　　A、歐式期權

　　B、美式期權

　　C、百慕大期權

　　D、大西洋期權

　　正確答案： A

　　【老師解析】歐式期權只能在期權到期日執行.

　　48、中小企業板。是指流通盤大約在()以下的創業板塊。

　　A、5000萬元

　　B、3000萬

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　【老師解析】中小板即中小企業板是指流通盤大約在1億元以下的創業板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　49、最基本的()涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護。若參考工具發生規定的信用違約時間，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權互換

　　D、信用違約互換

　　正確答案： D

　　【老師解析】此題考查信用違約互換的特點。

　　50、全融期權的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發現功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【老師解析】(1)現保值功能根據《企業會計準則第24號——套期保值》的走義,套期保值是指企業為規避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等.指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期目全部或部分公允價值或現金流量變動(2)價格發現功能.價格發現功能是指在一個公平、高效、競爭的期貨幣場中,通過集中競價形成期貨價格的功能.(3)投機功能.(4)套利功能.

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