2016年10月《金融市場基礎知識》考試真題（文字版）
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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.根據《公司債券發行與交易管理辦法》，發行人和主承銷利義務關系，約定明確的承銷基數。 ( )。
A.承銷團協議
B.受托管理協議
C.債券持有人會議規則
D.承銷協議
2.我國有關法律規定，在支付普通股票的紅利之前 ( )。
A.提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金
B.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公
C.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補
3.下列關于地方債券的說法錯誤的是( )。
A.籌集資金不能用于彌補地方財政資金的
B.簡稱地方債券
C.發行主體是地方政府
D.是由地方政府發行并負責償還的債券
4.關于開立證券賬戶，下列說法不正確的是( )。
A.一個自然人、法人可以開立不同類別和
B.開立證券賬戶應堅持真實性原則
C.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一
D.開立證券賬戶應堅持合法性原則
5.境內居民個人與非居民之間不得進行( )。
A.A股
B.B股
C.ST股
D.H股
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A.證券交易所會員管理部門
B.證券交易所會員大會
C.中國證監會
D.證券交易所理事會
7.保險公司對其他企業實現控股的股權投資 ( )。
A.總資產
B.凈資產
C.營業額
D.凈利潤
8.權證發行時，履約擔保的現金金額等于( )。
A.權證上市數量×行權價格×行權比例+
B.權證上市數量×行權比例×擔保系數
C.權證上市數量×行權比例×擔保系數
D.權證上市數量×行權價格×行權比例×
9.可轉換債券實質上是嵌入了普通股票的( )。
A.看漲期權
B.期貨合約
C.遠期合約
D.看跌期權
10.以下不屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是 ( )。
A.中央企業債券
B.地方投資公司債券
C.地方企業債券
D.外幣債券
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A.開盤價
B.收盤凈價
C.最高價
D.最低價
12.公司不以任何資產作擔保而發行的債券是( )。
A.保證公司債券
B.信托公司債券
C.抵押公司債券
D.信用公司債券
13.股票的內在價值就是股票未來收益的( )。
A.期望價格
B.價值總和
C.期望價值
D.現值之和
14.由財政部發行的，有固定票面利率、通過紙質 ( )。
A.憑證式國債
B.特別國債
C.儲蓄國債
D.記賬式國債
15.證券信用評級機構不屬于( )。
A.證券服務機構
B.證券市場中介機構
C.自律性組織
D.法人機構
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16.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高 ( )。
A.流動性差，風險相對較大
B.流動性強，風險相對較小
C.流動性差，風險相對較小
D.流動性強，風險相對較大
17.長期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上，10年以下
B.1年或1年以內
C.無期限
D.10年或10年以上
18.保薦機構和保薦人應當盡職調查，對發行人申( )出具保薦意見，并對相關文件的真實 。
A.社會公眾和證券交易所
B.證券登記公司和證券交易所
C.中國證監會和證券交易所
D.投資者和證券交易所
19.ETF結合了( )與( )的運作特點。
A.契約型基金、公司型基金
B.成長型基金、收入型基金
C.封閉式基金、開放式基金
D.股票基金、貨幣基金
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