【摘要】2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出《證券交易》相關練習題，希望大家多加練習，熟練運用，將知識點掌握牢固。

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　　判斷

　　1.對基金托管人的資格核準由中國證監會全權負責。

　　[參考答案] 非

　　2.基金托管人需要定期向中國證監會報送監察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監督報告等。

　　[參考答案] 是(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

　　3.中國證監會根據市場發展變化的需要及有關的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

　　[參考答案] 是

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。

　　[參考答案] 是(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

　　5.對證券投資基金監管的重點是對基金管理公司的監管。

　　[參考答案] 非

　　6.基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業務。

　　[參考答案] 是(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

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　　考試科目

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　　關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

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　　7.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國定有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。

　　[參考答案] 是

　　8.為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經營性機構兼任任何職務。

　　[參考答案] 是(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

　　單選

　　9.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉讓交易席位

　　B：轉讓交易席位必須由證監會審批

　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉讓交易席位

　　[參考答案] C(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

　　10.1998年中國證監會下發的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[參考答案] C(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金監管)

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